文章作者 100test 发表时间 2011:04:09 22:47:34 来源 100Test.Com百考试题网
第五节 我国交易型开放式指数基金的清算与交收 一、交收账户 中国结算上海分公司作为共同交收对手方,负责结算参与人之间的EIT份额交易、申购、赎回的资金结算,并分别设立中国结算上海分公司资金及证券集中交收账户,用于与结算参与人的相关证券和资金的交收。 中国结算上海分公司为结算参与开立证券和资金交收账户。资金交收账户即为结算备付金账户,用于包括ETF份额和组合证券的资金净额交收.证券交收账户(指担保证券交收账户)用于包括ETF份额及组合证券在内的待交收品种的证券交收,该账户与结算参与人的结算备付金账户存在一一对应关系。转载自:百考试题 - [100test.Com] 二、ETF认购的清算与交收 (一)基金认购方式 基金认购方式可分为网上现金认购、网下现金认购、网下组合证券认购和网上组合证券认购四种方式。 网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构,用交易所网上系统以现金进行的认购。 网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构,以现金进行的认购。 网下组合证券认购指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构,以组合证券进行的认购。www.Examda.CoM考试就上百考试题 网上组合证券认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构,用交易所网上系统以组合证券进行的认购。 (二)网上现金认购资金结算流程 投资者通过结算参与人提交网上现金认购申请,由该结算参与人冻结相应的认购资金。 (三)网下现金认购 由基金管理人负责有效认购资金的结算,不通过中国结算上海分公司办理。 (四)组合证券认购 1、组合证券认购的冻结。 2、组合证券认购份额的确定。 3、组合证券认购冻结期间的股票权益归属。 在认购的股票过户前,股票权益属于认购人。 (五)ETF发售失败的协助工作 基金管理人应承担返还认购资金的责任
一、交收账户 中国结算上海分公司作为共同交收对手方,负责结算参与人之间的EIT份额交易、申购、赎回的资金结算,并分别设立中国结算上海分公司资金及证券集中交收账户,用于与结算参与人的相关证券和资金的交收。 中国结算上海分公司为结算参与开立证券和资金交收账户。资金交收账户即为结算备付金账户,用于包括ETF份额和组合证券的资金净额交收.证券交收账户(指担保证券交收账户)用于包括ETF份额及组合证券在内的待交收品种的证券交收,该账户与结算参与人的结算备付金账户存在一一对应关系。转载自:百考试题 - [100test.Com] 二、ETF认购的清算与交收 (一)基金认购方式 基金认购方式可分为网上现金认购、网下现金认购、网下组合证券认购和网上组合证券认购四种方式。 网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构,用交易所网上系统以现金进行的认购。 网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构,以现金进行的认购。 网下组合证券认购指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构,以组合证券进行的认购。www.Examda.CoM考试就上百考试题 网上组合证券认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构,用交易所网上系统以组合证券进行的认购。 (二)网上现金认购资金结算流程 投资者通过结算参与人提交网上现金认购申请,由该结算参与人冻结相应的认购资金。 (三)网下现金认购 由基金管理人负责有效认购资金的结算,不通过中国结算上海分公司办理。 (四)组合证券认购 1、组合证券认购的冻结。 2、组合证券认购份额的确定。 3、组合证券认购冻结期间的股票权益归属。 在认购的股票过户前,股票权益属于认购人。 (五)ETF发售失败的协助工作 基金管理人应承担返还认购资金的责任
中国结算上海分公司作为共同交收对手方,负责结算参与人之间的EIT份额交易、申购、赎回的资金结算,并分别设立中国结算上海分公司资金及证券集中交收账户,用于与结算参与人的相关证券和资金的交收。 中国结算上海分公司为结算参与开立证券和资金交收账户。资金交收账户即为结算备付金账户,用于包括ETF份额和组合证券的资金净额交收.证券交收账户(指担保证券交收账户)用于包括ETF份额及组合证券在内的待交收品种的证券交收,该账户与结算参与人的结算备付金账户存在一一对应关系。转载自:百考试题 - [100test.Com] 二、ETF认购的清算与交收 (一)基金认购方式 基金认购方式可分为网上现金认购、网下现金认购、网下组合证券认购和网上组合证券认购四种方式。 网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构,用交易所网上系统以现金进行的认购。 网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构,以现金进行的认购。 网下组合证券认购指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构,以组合证券进行的认购。www.Examda.CoM考试就上百考试题 网上组合证券认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构,用交易所网上系统以组合证券进行的认购。 (二)网上现金认购资金结算流程 投资者通过结算参与人提交网上现金认购申请,由该结算参与人冻结相应的认购资金。 (三)网下现金认购 由基金管理人负责有效认购资金的结算,不通过中国结算上海分公司办理。 (四)组合证券认购 1、组合证券认购的冻结。 2、组合证券认购份额的确定。 3、组合证券认购冻结期间的股票权益归属。 在认购的股票过户前,股票权益属于认购人。 (五)ETF发售失败的协助工作 基金管理人应承担返还认购资金的责任
中国结算上海分公司为结算参与开立证券和资金交收账户。资金交收账户即为结算备付金账户,用于包括ETF份额和组合证券的资金净额交收.证券交收账户(指担保证券交收账户)用于包括ETF份额及组合证券在内的待交收品种的证券交收,该账户与结算参与人的结算备付金账户存在一一对应关系。转载自:百考试题 - [100test.Com] 二、ETF认购的清算与交收 (一)基金认购方式 基金认购方式可分为网上现金认购、网下现金认购、网下组合证券认购和网上组合证券认购四种方式。 网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构,用交易所网上系统以现金进行的认购。 网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构,以现金进行的认购。 网下组合证券认购指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构,以组合证券进行的认购。www.Examda.CoM考试就上百考试题 网上组合证券认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构,用交易所网上系统以组合证券进行的认购。 (二)网上现金认购资金结算流程 投资者通过结算参与人提交网上现金认购申请,由该结算参与人冻结相应的认购资金。 (三)网下现金认购 由基金管理人负责有效认购资金的结算,不通过中国结算上海分公司办理。 (四)组合证券认购 1、组合证券认购的冻结。 2、组合证券认购份额的确定。 3、组合证券认购冻结期间的股票权益归属。 在认购的股票过户前,股票权益属于认购人。 (五)ETF发售失败的协助工作 基金管理人应承担返还认购资金的责任
二、ETF认购的清算与交收 (一)基金认购方式 基金认购方式可分为网上现金认购、网下现金认购、网下组合证券认购和网上组合证券认购四种方式。 网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构,用交易所网上系统以现金进行的认购。 网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构,以现金进行的认购。 网下组合证券认购指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构,以组合证券进行的认购。www.Examda.CoM考试就上百考试题 网上组合证券认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构,用交易所网上系统以组合证券进行的认购。 (二)网上现金认购资金结算流程 投资者通过结算参与人提交网上现金认购申请,由该结算参与人冻结相应的认购资金。 (三)网下现金认购 由基金管理人负责有效认购资金的结算,不通过中国结算上海分公司办理。 (四)组合证券认购 1、组合证券认购的冻结。 2、组合证券认购份额的确定。 3、组合证券认购冻结期间的股票权益归属。 在认购的股票过户前,股票权益属于认购人。 (五)ETF发售失败的协助工作 基金管理人应承担返还认购资金的责任
(一)基金认购方式 基金认购方式可分为网上现金认购、网下现金认购、网下组合证券认购和网上组合证券认购四种方式。 网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构,用交易所网上系统以现金进行的认购。 网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构,以现金进行的认购。 网下组合证券认购指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构,以组合证券进行的认购。www.Examda.CoM考试就上百考试题 网上组合证券认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构,用交易所网上系统以组合证券进行的认购。 (二)网上现金认购资金结算流程 投资者通过结算参与人提交网上现金认购申请,由该结算参与人冻结相应的认购资金。 (三)网下现金认购 由基金管理人负责有效认购资金的结算,不通过中国结算上海分公司办理。 (四)组合证券认购 1、组合证券认购的冻结。 2、组合证券认购份额的确定。 3、组合证券认购冻结期间的股票权益归属。 在认购的股票过户前,股票权益属于认购人。 (五)ETF发售失败的协助工作 基金管理人应承担返还认购资金的责任
基金认购方式可分为网上现金认购、网下现金认购、网下组合证券认购和网上组合证券认购四种方式。 网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构,用交易所网上系统以现金进行的认购。 网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构,以现金进行的认购。 网下组合证券认购指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构,以组合证券进行的认购。www.Examda.CoM考试就上百考试题 网上组合证券认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构,用交易所网上系统以组合证券进行的认购。 (二)网上现金认购资金结算流程 投资者通过结算参与人提交网上现金认购申请,由该结算参与人冻结相应的认购资金。 (三)网下现金认购 由基金管理人负责有效认购资金的结算,不通过中国结算上海分公司办理。 (四)组合证券认购 1、组合证券认购的冻结。 2、组合证券认购份额的确定。 3、组合证券认购冻结期间的股票权益归属。 在认购的股票过户前,股票权益属于认购人。 (五)ETF发售失败的协助工作 基金管理人应承担返还认购资金的责任
网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构,用交易所网上系统以现金进行的认购。 网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构,以现金进行的认购。 网下组合证券认购指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构,以组合证券进行的认购。www.Examda.CoM考试就上百考试题 网上组合证券认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构,用交易所网上系统以组合证券进行的认购。 (二)网上现金认购资金结算流程 投资者通过结算参与人提交网上现金认购申请,由该结算参与人冻结相应的认购资金。 (三)网下现金认购 由基金管理人负责有效认购资金的结算,不通过中国结算上海分公司办理。 (四)组合证券认购 1、组合证券认购的冻结。 2、组合证券认购份额的确定。 3、组合证券认购冻结期间的股票权益归属。 在认购的股票过户前,股票权益属于认购人。 (五)ETF发售失败的协助工作 基金管理人应承担返还认购资金的责任
网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构,以现金进行的认购。 网下组合证券认购指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构,以组合证券进行的认购。www.Examda.CoM考试就上百考试题 网上组合证券认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构,用交易所网上系统以组合证券进行的认购。 (二)网上现金认购资金结算流程 投资者通过结算参与人提交网上现金认购申请,由该结算参与人冻结相应的认购资金。 (三)网下现金认购 由基金管理人负责有效认购资金的结算,不通过中国结算上海分公司办理。 (四)组合证券认购 1、组合证券认购的冻结。 2、组合证券认购份额的确定。 3、组合证券认购冻结期间的股票权益归属。 在认购的股票过户前,股票权益属于认购人。 (五)ETF发售失败的协助工作 基金管理人应承担返还认购资金的责任
网下组合证券认购指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构,以组合证券进行的认购。www.Examda.CoM考试就上百考试题 网上组合证券认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构,用交易所网上系统以组合证券进行的认购。 (二)网上现金认购资金结算流程 投资者通过结算参与人提交网上现金认购申请,由该结算参与人冻结相应的认购资金。 (三)网下现金认购 由基金管理人负责有效认购资金的结算,不通过中国结算上海分公司办理。 (四)组合证券认购 1、组合证券认购的冻结。 2、组合证券认购份额的确定。 3、组合证券认购冻结期间的股票权益归属。 在认购的股票过户前,股票权益属于认购人。 (五)ETF发售失败的协助工作 基金管理人应承担返还认购资金的责任
网上组合证券认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构,用交易所网上系统以组合证券进行的认购。 (二)网上现金认购资金结算流程 投资者通过结算参与人提交网上现金认购申请,由该结算参与人冻结相应的认购资金。 (三)网下现金认购 由基金管理人负责有效认购资金的结算,不通过中国结算上海分公司办理。 (四)组合证券认购 1、组合证券认购的冻结。 2、组合证券认购份额的确定。 3、组合证券认购冻结期间的股票权益归属。 在认购的股票过户前,股票权益属于认购人。 (五)ETF发售失败的协助工作 基金管理人应承担返还认购资金的责任
(二)网上现金认购资金结算流程 投资者通过结算参与人提交网上现金认购申请,由该结算参与人冻结相应的认购资金。 (三)网下现金认购 由基金管理人负责有效认购资金的结算,不通过中国结算上海分公司办理。 (四)组合证券认购 1、组合证券认购的冻结。 2、组合证券认购份额的确定。 3、组合证券认购冻结期间的股票权益归属。 在认购的股票过户前,股票权益属于认购人。 (五)ETF发售失败的协助工作 基金管理人应承担返还认购资金的责任
投资者通过结算参与人提交网上现金认购申请,由该结算参与人冻结相应的认购资金。 (三)网下现金认购 由基金管理人负责有效认购资金的结算,不通过中国结算上海分公司办理。 (四)组合证券认购 1、组合证券认购的冻结。 2、组合证券认购份额的确定。 3、组合证券认购冻结期间的股票权益归属。 在认购的股票过户前,股票权益属于认购人。 (五)ETF发售失败的协助工作 基金管理人应承担返还认购资金的责任
(三)网下现金认购 由基金管理人负责有效认购资金的结算,不通过中国结算上海分公司办理。 (四)组合证券认购 1、组合证券认购的冻结。 2、组合证券认购份额的确定。 3、组合证券认购冻结期间的股票权益归属。 在认购的股票过户前,股票权益属于认购人。 (五)ETF发售失败的协助工作 基金管理人应承担返还认购资金的责任
由基金管理人负责有效认购资金的结算,不通过中国结算上海分公司办理。 (四)组合证券认购 1、组合证券认购的冻结。 2、组合证券认购份额的确定。 3、组合证券认购冻结期间的股票权益归属。 在认购的股票过户前,股票权益属于认购人。 (五)ETF发售失败的协助工作 基金管理人应承担返还认购资金的责任
(四)组合证券认购 1、组合证券认购的冻结。 2、组合证券认购份额的确定。 3、组合证券认购冻结期间的股票权益归属。 在认购的股票过户前,股票权益属于认购人。 (五)ETF发售失败的协助工作 基金管理人应承担返还认购资金的责任
1、组合证券认购的冻结。 2、组合证券认购份额的确定。 3、组合证券认购冻结期间的股票权益归属。 在认购的股票过户前,股票权益属于认购人。 (五)ETF发售失败的协助工作 基金管理人应承担返还认购资金的责任
2、组合证券认购份额的确定。 3、组合证券认购冻结期间的股票权益归属。 在认购的股票过户前,股票权益属于认购人。 (五)ETF发售失败的协助工作 基金管理人应承担返还认购资金的责任
3、组合证券认购冻结期间的股票权益归属。 在认购的股票过户前,股票权益属于认购人。 (五)ETF发售失败的协助工作 基金管理人应承担返还认购资金的责任
在认购的股票过户前,股票权益属于认购人。 (五)ETF发售失败的协助工作 基金管理人应承担返还认购资金的责任
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