文章作者 100test 发表时间 2011:04:07 00:18:46 来源 100Test.Com百考试题网
第六章 融资融券业务 第一节 融资融券业务的含义及资格管理 一、融资融券业务的含义 《证券公司监督管理条例》规定:融资融券业务,是在证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。 二、融资融券业务资格 证券公司申请融资融券业务试点,应当具备下列条件:转载自:百考试题 - [100test.Com] ⑴经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司. ⑵公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险. ⑶公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形. ⑷财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上.
第一节 融资融券业务的含义及资格管理 一、融资融券业务的含义 《证券公司监督管理条例》规定:融资融券业务,是在证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。 二、融资融券业务资格 证券公司申请融资融券业务试点,应当具备下列条件:转载自:百考试题 - [100test.Com] ⑴经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司. ⑵公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险. ⑶公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形. ⑷财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上.
一、融资融券业务的含义 《证券公司监督管理条例》规定:融资融券业务,是在证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。 二、融资融券业务资格 证券公司申请融资融券业务试点,应当具备下列条件:转载自:百考试题 - [100test.Com] ⑴经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司. ⑵公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险. ⑶公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形. ⑷财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上.
《证券公司监督管理条例》规定:融资融券业务,是在证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。 二、融资融券业务资格 证券公司申请融资融券业务试点,应当具备下列条件:转载自:百考试题 - [100test.Com] ⑴经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司. ⑵公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险. ⑶公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形. ⑷财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上.
二、融资融券业务资格 证券公司申请融资融券业务试点,应当具备下列条件:转载自:百考试题 - [100test.Com] ⑴经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司. ⑵公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险. ⑶公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形. ⑷财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上.
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备下列条件:转载自:百考试题 - [100test.Com] ⑴经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司. ⑵公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险. ⑶公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形. ⑷财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上.
⑴经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司. ⑵公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险. ⑶公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形. ⑷财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上.
⑵公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险. ⑶公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形. ⑷财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上.
⑶公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形. ⑷财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上.
⑷财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上.