《证券期货业务相关法规》复习指导[下篇]

文章作者 100test 发表时间 2007:01:13 15:50:01
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第十四章 证券、期货法律责任
１． 证券法律责任的构成要件：1）有违法犯罪行为的存在2）有危害后果3）犯罪行为和危害后果之间有因果关系4）行为人有过错5）行为人达到法定责任年龄和具有责任能力。（不满14岁为完全不承担刑事责任；14至于16岁为相对刑事责任，重大刑事违法行为承担责任；16岁以上为完全刑事责任（虽不满18岁但有自已劳动收入为生活来源。）
２． 承担证券民事责任的方式：1）损害赔偿2）支付违约金3）强制过户。
３． 证券民事责任分类：1）违约民事责任（违反承销合同、违反上市协议、违反委托买卖协议、违反交易服务合同、违反证券权益关系）2）侵权责任（擅自和虚假发行证券、内幕交易、操纵市场、虚假陈述和虚假记载、欺诈客户）
４． 证券行政责任：1）行政处分（警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除）2）行政处罚（警告和通报批评；没收非法所得和罚款；行为法：①限制或暂停证券业务②暂停或取消发行上市资格③责令改正、停业整顿、关闭。④撤消证券业务许可。）
５． 证券发行人的行政责任：（一）上市公司：警告、退还非法所得、没收非法所得、罚款（3万以上30万以下）、停止发行股票资格。（二）制作虚假证券发行文件：警告、退还非法所得、罚款（非法所得1%至5%罚款）、责令停止发行。（三）擅自发行：退还非法所得、罚款（非法所得1%至5%罚款；人员处3至30万）、责令停止发行。（四）提供虚假信息：公司法处1至10万，证券法处30至60万。（五）未及时公告或报告上市文件：责令改正，处5至10万罚款。
６． 证券公司及其从业人员的行政责任：（一）违反经营资格规定：取缔关闭、没收非法所得并处1至5倍罚款或3至于10万罚款、连续三个月以上未开业吊销营业执照。（二）违反证券发行：取缔、没收非法所得并处1至5倍罚款或3至于10万罚款、撤消证券业务许可、警告。（三）违反证券交易规定；1）为客户融资,处非法买卖等值罚款，责任人处警告和3至30万罚款。2）违反委托买卖，赔偿责任和1至于10万罚款。3）未经委托，买卖、挪用、出借、质押客户证券和资金，没收非法所得并处1至5倍罚款，关闭或吊销资格证书。4）全权委托或作出承诺，责令改正，处5至20万罚款。5）未经批准经营非上市挂牌证券交易的，责令改正，处1至5倍罚款，没收非法所得6）经纪和自营混合，责令改正，处1至5倍罚款，没收非法所得严重事故的撤消证券业务。7）综合类证券公司假借他人名义或个人名义自营，责令改正，处1至5倍罚款，没收非法所得。8）当日买入又卖出，处成交额5%至20%罚款，没收非法所得。9）私下接受委托，处1至5倍罚款，没收非法所得。10）场外交易，警告、没收非法所得和获取的股票、罚款。
７． 基金从业人员违法处理：1）警告2）暂停资格6至于12个月3）取消后三年内不受理资格申请。4）取消后永久不受理资格申请。
８． 证券交易所及其从业人员的行政责任：（一）非法开设场所，取缔关闭、没收非法所得并处1至5倍罚款，责任人处警告和3至30万罚款。（二）虚假陈述或信息误导，责令改正，处以3至20万罚款。
９． 证券监督机构及其工作人员的行政责任：行政处分。
１０． 中介机构及其从业人员的行政责任：（一）违法买卖股票，没收非法所得，处1至5倍罚款。（二）虚假陈述或信息误导，责令改正，处以3至20万罚款。（三）弄虚作假，没收非法所得，处1至5倍罚款。，停业，吊销证书。专业人员警告或罚款3至30万。
１１． 证券投资者的行政责任：（一）借它人名义持有、买卖股票，责令依法处理非法持有的股票。没收非法所得，处所买票等值罚款。属国家工作人员行政处分。（二）挪用公款买卖股票，没收非法所得，处1至5倍罚款。属国家工作人员行政处分。（三）违反收购程序：警告 ，没收非法所得，处1至5倍罚款。
１２． 证券登记结算机构、证券交易服务机构的行政责任：，取缔关闭、没收非法所得并处1至5倍罚款，
１３． 证券欺诈行为的行政责任：（一）内幕人员，警告 ，没收非法所得，处1至5倍罚款。停止或取消发行证券资格。（二）操纵市场行为：个人为没收非法所得，处5至50万罚款，机构为警告 ，没收非法所得，暂停或取消上市资格。（三）诱骗投资者，取消从业资格，处3至5万罚款，属国家工作人员行政处分。（四）虚假信息，责令改正，处3至20万罚款。
１４． 证监会行政处罚听证：1）当事人要求举行听证的行证处罚包括责令停发证券、取消各种资格、对个人3万（含）以上罚款、对组织40万（含）以上罚款。2）当事人可以亲自参加，也可以委托1至2人代理。3）听证的举行不影响处罚决定作出后当事人申请行政复议、提起行政诉讼的权利。
１５． 擅自发行证券的刑事责任：处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处非法集资额1%至5%罚金。
１６． 内幕交易罚及其刑事责任：处5年以下有期徒刑或者拘役，处1至5倍罚金，情节特别严重处5至10年有期徒刑。
１７． 编造、传播虚假信息罪的刑事责任：处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处1至10万罚金。
１８． 诱骗投资者买卖证券罪及其刑事责任：处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处1至10万罚金。情节特别严重处5至10年有期徒刑，并处2至此20万罚金。
１９． 操纵证券交易罪及其刑事责任：处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处1倍至5倍罚金。
２０． 其它证券犯罪及其刑事责任：见《刑法》。
２１． 证券法律责任采取“两罚原则”（机构和个人）；“民事责任优先原则”